虽然加密货币让用户去除了中间环节，但一些投资者仍然依赖他们的经纪人来确保他们的资产安全。美国证券交易委员会 (SEC) 目前正在研究用户和经纪人的这种关系，以及这些中介机构实际参与的程度。

对任何事情做出明智决定的唯一方法就是在确定你已经收集了所有事实的同时质疑它。

这似乎正是美国证交会正在做的事情。据彭博社 (Bloomberg) 报道，券商发现自己成了监管机构关注的焦点。后者关注的是交易费用和金融顾问提供的服务水平等问题。

知识就是力量

从表面上看，美国证交会似乎在四处找茬并试图引发问题，但实际上，情况可能恰恰相反。监管机构只是在尽其职责，尽可能地了解这个行业。

约翰?L?雅各布斯 (John L. Jacobs) 就美国证交会寻求澄清发表了自己的观点。雅各布斯是乔治城大学金融市场和政策中心（Center for Financial Markets and Policy at Georgetown University）的执行主任，他说道：

“他们（SEC）试图了解整个生态系统。他们仍在纠结如何确保它成为一个有组织的高效市场。”

SEC 要求信息完全透明

这一审查过程是由合规性检验和检查办公室 (OCIE) 进行的，其结果将会转交给 SEC，以便在必要时进行进一步调查。前者曾讨论过这些经纪人或顾问需要怎样保护客户的资金：

“加密货币和 ICO 市场迅速增长，给散户投资者带来了许多风险。重点领域将包括，金融专业人士是否保持适当的控制和保障措施，以保护这些资产不被偷窃或挪用。”

对最近审查情况有所了解的匿名人士继续解释称，公司此前曾被要求在从事任何与加密货币相关的业务时，向 SEC 提供建议。一些企业一直遵循新的要求，甚至主动寻求 SEC 的建议。

班德曼顾问公司（Bandman Advisors）的负责人杰夫?班德曼（Jeff Bandman）就这一点谈了自己的看法：

“这看起来正在从亟待解决的问题过渡到对中介机构的监管整合。”

由于市场很大程度上仍不受监管，这些公司有时要求 SEC 提供有关其客户资产实际上是否为证券的信息。如果出现错误可能会导致对这些实体采取法律行动。

有兴趣的 ETF 投资者最有可能希望美国证券交易委员会在下个月之前对所有与加密货币有关的东西作一个清晰的了解。一直以来，加密货币 ETF 的拥趸们听到的都是否定答案，他们希望 9 月份能听到一个“肯定答案”。

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原文：https://bitcoinist.com/securities-exchange-commission-review-bitcoin-broker-behavior/
作者：NIKITA BLOWS
编译：Libert
稿源（译）：巴比特资讯（ http://www.8btc.com/sec-bitcoin-broker ） 版权声明： [


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